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关于案件报送路径,下列说法不正确的是()

A.案件如果发生在分行机关或同城机构的,应在案发24小时内报送至总行法律合规部

B.案件如果发生在二级分行或异地支行的,应在案发12小时内与分行相关业务部门核实后,汇报至分行分管行领导,并起草《案件确认报告》,由主要负责人签发并加盖公章后,报送至分行法律合规部

C.案件如果发生在总行的,应在案发12小时内与总行相关业务部门核实后,汇报至总行分管行领导,并将总行部门总经理签发并加盖部门章的《案件确认报告》报送至总行法律合规部

D.一旦发生案件,在征求总行审批同意后,须于3个工作日内向银保监会或其分支机构报告

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更多“关于案件报送路径,下列说法不正确的是()”相关的问题

第1题

银行保险机构应于案件确认后()个月内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。

A.6

B.7

C.8

D.9

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第2题

案件处置过程中,()等发生重大变化的,银行保险机构、派出机构应当及时报送案件确认报告续报,报送路径与案件确认报告一致。

A.案件性质

B.案件分类

C.涉案金额

D.涉案机构

E.涉案人员

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第3题

银行机构应于案件确认后()个月内报送机构调查报告,报送路径与案件确认报告一致。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第4题

下列关于案件调查的说法错误的是()

A.案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,报送银监会案件稽查部门

B.银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

C.银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

D.银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

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第5题

银行机构应于案件确认后()个月内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。
银行机构应于案件确认后()个月内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。

A.三

B.六

C.八

D.九

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第6题

根据《华夏银行涉刑案件管理办法》,下列说法正确的是()

A.案件管理工作包括案件分类、案件(风险)信息报送和案件处置(案件调查、内部问责、案件审结和后续处置)

B.案件管理工作按照分级管理、分工负责、分类处置的原则进行

C.发生案件或案件风险事件,各级机构应立即向监管机构报送

D.各级行案件管理工作由党委统一领导,行长为本级行案件管理工作第一责任人。各单位承担本级机构案件管理的主体责任

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第7题

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》执行。()
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第8题

《银行业金融机构案件处置工作规程》中银行业金融机构案件处置工作程序为()

A.案件信息报送及登记-案件调查-案件审结-后续处置

B.案件调查-案件信息报送及登记-案件审结-后续处置

C.案件调查-案件审结-案件信息报送及登记-后续处置

D.案件调查-案件审结-后续处置-案件信息报送及登记

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第9题

银行业金融机构在案件处置工作中包括下列哪些内容?()

A.案件调查

B.案件审结

C.案件评价

D.案件信息报送及登记

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第10题

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。()
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第11题

案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()小时以内。A.36B.48C

案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()小时以内。

A.36

B.48

C.72

D.24

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