题目
A.培养职业责任感并强化合规意识教育
B.明确证券经纪人授权执业范围,建立和完善责任追究制度,使每项业务环节都纳入监控范围
C.建立制度“防线”,用完善制度、信息技术系统防范操作风险
D.要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
第1题
A.制定相关的法律法规和管理办法
B.建立经纪人注册管理制度和信用档案
C.建立科学合理的激励机制和风险管理制度
D.建立证券经纪人的监督和管理
第4题
根据证券公司内部控制的原则,交易差错风险防范的主要措施有()。
A.严格操作规则
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.建立公司内部监督
E.提高突发事件处理能力
第7题
A.经纪人要树立风险防范意识,这是提高风险识别能力的基本前提
B.经纪人要对可能发生的各类风险有所认识
C.经纪人的业务操作流程要尽量规范化
D.在现实中,很多风险的发生,与经纪人的业务操作流程没有关系
E.经纪人应不断巩固、加强自己的各项专业能力,这是提高风险识别能力的有效手段
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!