题目
第1题
A.违规通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体资产管理业务产品或服务方案
B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户购买资管产品
C.向客户承诺保证最低收益、保证本金
D.诱导客户购买资管产品
第2题
A.分账核算
B.灵活计息
C.收款清分
D.收支管控
E.投资理财
第3题
第4题
第5题
A.证券公司不能以自有资金参与本公司的定向资产管理计划
B.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资管客户
C.不合格投资者不能成为集合资管委托人
D.存在拆分转让份额或收益权变相突破合格投资者的情形不能成为集合资管委托人
第6题
A.基金管理公司的公募基金业务
B.基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)
C.证券公司集合资产管理计划(券商资管)
D.信托公司集合资金信托计划(信托计划)
第8题
A.充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C.该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳
D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
第9题
A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定
C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
D.接受客户委托,运用客户资产进行投资
第10题
A.超高净值的机构客户(10亿以上)
B.专业机构投资者
C.比较重要的私募、资管客户(比如有一定知名度的或管理规模较大的管理人)
D.有金融专业背景的超高净值专业个人投资者
第11题
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
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