题目
A.充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C.该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳
D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
第1题
A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
第2题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,以下表述是正确的有()。
A、 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户
B、 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账
C、 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行
D、 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息
第3题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
第5题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是()。
A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收,由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成
第9题
A.证券公司的营业执照、组织机构代码证
B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出 的,应提供股东会或者股东大会的决议
C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
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