题目
第3题
第5题
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
第7题
A.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作
B.证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
第8题
A.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作
B.证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
第10题
A.遵循符合客户利益和审慎尽责的基本原则
B.向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露
C.引导客户理性投资与消费,向客户销售适宜的投资产品
D.公平地处理银行与客户之间、银行与第三方服务提供者之间的利益冲突
E.提高客户的金融素质
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