题目
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
第1题
A.研究部门将证券研究报告的内容和观点优先提供给资产管理部门,再向外部客户发送
B.资产管理部门根据持股情况,要求研究部门出具对其有利的证券研究报告
C.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间,不得发布与该业务项目相关的证券研究报告
D.跨越隔离墙期满,证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息,发布证券研究报告
第2题
A、跨墙隔离制度和实施机制
B、静默期制度和实施机制
C、质量控制机制
D、合规审查机制
第4题
A.证券承销与保荐
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.上市公司并购重组财务顾问
第5题
A.跨越隔离墙期满,不得利用项目的非公开信息,发布证券研究报告
B.应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
C.跨越隔离墙期满,可以利用该项目信息发布证券研究报告
D.在此期间,不得发布与该业务项目有关的证券研究报告
第7题
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