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[主观题]

下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。A.基金销售机构应妥善保管基金份额持

下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。

A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

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更多“下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。A.基金销售机构应妥善保管基金份额持”相关的问题

第1题

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是()。Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,不正确的是()

A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

B.后台管理系统直接面对基金投资人

C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

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第3题

关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()

A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

B. 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

C. 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

D. 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

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第4题

关于基金管理人对基金代销机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()

A.了解该基金代销机构的内部控制情况,账户管理制度

B.了解该基金代销机构销售人员能力和持续营销能力

C.了解该基金代销机构的盈利状况和盈利能力

D.了解该基金代销机构的信息管理平台建设情况

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第5题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()

A.基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易

B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道

C. 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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第6题

关于基金销售适用性的实施保障,以下表述正确的是()。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

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第7题

关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是()。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是()。

A.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验

B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查

C.基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

D.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

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第9题

在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题

下列关于我国基金销售渠道的表述,正确的是()。

A.目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系

B.在商业银行基金销售中,定期定额投资计划点有非常重要的地位

C.保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台

D.从历史上看,我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额

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