题目
下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。
A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
第1题
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B.后台管理系统直接面对基金投资人
C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
第3题
A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
B. 了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C. 了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
D. 了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
第4题
A.了解该基金代销机构的内部控制情况,账户管理制度
B.了解该基金代销机构销售人员能力和持续营销能力
C.了解该基金代销机构的盈利状况和盈利能力
D.了解该基金代销机构的信息管理平台建设情况
第5题
A.基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B. 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C. 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D. 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
第6题
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
第7题
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
A.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C.基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
第9题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B.在商业银行基金销售中,定期定额投资计划点有非常重要的地位
C.保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D.从历史上看,我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
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