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[单选题]

在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

基金销售适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括()。Ⅰ、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,并将调查结果作为总结工作依据;Ⅱ、基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,并将调查结果作为总结工作依据;Ⅲ、基金销售机构在研究和执行相关调查和流程时,应尽量做到客观准确;Ⅳ、开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露信息进行。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第3题

对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人

对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上都正确

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第4题

基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第5题

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上说法都正确

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第6题

关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是()。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。 I.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基
金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

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第8题

基金销售机构销售基金时,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风
险承受能力进行客观评价。()

A.正确

B.错误

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第9题

关于基金销售渠道的审慎调查,下列行为错误的是()。

A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其合规销售人员少、信息平台建设落 后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销

B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表,以便于其审查、筛选基 金管理人

C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的综 合调查、评价决定重点推介该产品

D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名 单,对每个拟上线基金管理人均进行打分

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第10题

关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是()

A.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查

D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

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第11题

关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。

A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

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