题目
A.某券商资管由于交易部门没有执行头寸限额管理而被监管部门处罚
B.某券商资管的系统出现了瘫痪导致业务无法继续进行
C.某券商资管的交易员指令操作失误导致公司蒙受损失
D.某券商资管持有某公司债券,因为该公司违反环保规定受到处罚导致债券价格下跌
第3题
A、利率风险
B、利率风险和汇率风险
C、利率风险、汇率风险、股票风险
D、利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险
第4题
A.某券商从业人员借他人名义持有、买卖股票
B.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息
C.某券商投资经理为增强客户信心向资管产品的客户发送保本承诺短信
D.以不正当手段,影响或者意图影响证券交易价格或证券交易量,扰乱证券市场秩序的行为
第5题
下列哪种行为构成操纵市场()。
A.某券商从业人员借他人名义持有、买卖股票
B.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息
C.某券商投资经理为增强客户信心向资管产品的客户发送保本承诺短信
D.以不正当手段,影响或者意图影响证券交易价格或证券交易量,扰乱证券市场秩序的行为
第6题
A.P2P网络借贷平台分为两个产品一个是投资理财,一个是贷款,都是在网上实现的
B.P2P的主要法律风险是可能涉嫌非法吸收公众存款和非法集资和集资诈骗等
C.我国允许P2P平台利用本机构互联网平台为自身或具有关联关系的借款人融资;
D.券商资管、基金、保险或信托产品
第7题
A.P2P网络借贷平台分为两个产品一个是投资理财,一个是贷款,都是在网上实现的
B.P2P的主要法律风险是可能涉嫌非法吸收公众存款和非法集资和集资诈骗等
C.我国允许P2P平台利用本机构互联网平台为自身或具有关联关系的借款人融资;
D.P2P平台不允许发售银行理财、券商资管、基金、保险或信托产品
第8题
A.信用风险
B.市场风险
C.项目风险
D.操作风险
第9题
A.充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C.该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳
D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
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