题目
A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
第4题
A.从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B.高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已有效防范
C.证券公司应公平对待报告发布对象,不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.证券公司应严格执行隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
第5题
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
第8题
A.隔离墙制度
B.人员管理制度
C.客户投诉处理机制
D.信息披露制度
第10题
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!