题目
A、日内瓦
B、布鲁塞尔
C、纽约
D、蒙特利尔
第2题
在1995年7月,在巴黎年会上证监会国际组织通过了关于期权和期货市场监管机构相互合作的()。
A.《巴塞尔委员会与证监会国际组织里昂会议联合声明》
B.《银行与证券公司交易和衍生交易的公开披露》
C.《温莎宣言》
D.《银行监管者与证券监管者之间的信息交换》
第4题
()是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
A.国际证监会组织(IOSCO)
B.欧盟(EU)
C.经济合作与发展组织(OECD)
D.世贸组织(WTO)
第6题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第9题
截止2004年3月,我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录,目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。()
第10题
A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益
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