题目
A.依法管理原则
B.三公原则
C.自愿原则
D.政府监管和自律相结合原则
第1题
A.坚持目标导向,强化为民监管
B.坚持问题导向,强化源头监管
C.坚持统筹协调,强化系统监管
D.坚持依法公正,强化从严监管
第2题
A.市场自身能调节的,政府不监管
B.在确保监管效益的前提下,应做到监管成本最小化
C.基金监管应当具有连续性,避免大起大落
D.证券市场中不得存在歧视,参与主体具有完全平等的权利
第3题
A.依法对证券市场加强监管的原则
B.证券业和其他金融业混业经营、混业管理的原则
C.自愿、有偿、诚实信用的原则
D.坚持保护证券投资者利益的原则
第4题
A.徇私舞弊故意隐瞒监管对象违法违规问题的
B.利用职权索取、收受监管对象财物或者谋取其他利益的
C.玩忽职守对监管对象明显违法违规问题不作为的
D.组织、参与违法违规办理机动车和驾驶证业务的
第5题
A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行
C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇
第6题
A.认定为不适当人选
B.撤销从业资格
C.监管谈话
D.责令停止职权
第7题
A.中华人民共和国法律法规
B.本行业监管规则和行业准则
C.业务所在国法律法规和监管规定
D.所在公司的规章制度
第8题
A.资本市场改革开放的需要
B.建立健全多层次资本市场的需要
C.证券市场违法违规成本低廉、投资者保护力度较弱,已不足以起到震慑的影响效果
D.仅仅专注于国内市场的监管已经无法满足实际情况的要求
第10题
A.对内幕交易进行监管
B.对证券欺诈进行监管
C.对证券成交量进行监管
D.对市场操纵进行监管
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