题目
A.依法对证券市场加强监管的原则
B.证券业和其他金融业混业经营、混业管理的原则
C.自愿、有偿、诚实信用的原则
D.坚持保护证券投资者利益的原则
第2题
A.公安部
B.证券监督管理机构
C.中国最高人民法院
D.中国人民银行
第3题
A.证券公司承销证券,不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
B.证券公司承销证券,不得以不正当竞争手段招揽承销业务
C.证券公司承销证券违反该法规定,情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款
D.证券公司违反证券承销业务规定承销证券,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
第5题
A.证券经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券投资咨询业务
D.与证券交易活动有关的财务顾问业务
第6题
A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.国务院证券监督管理机构工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
第7题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列表述中,正确的有()。
A.股份有限公司申请股票上市交易,必须报国务院证券监督管理机构核准
B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
C.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券公司
D.证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺
E.证券登记结算机构申请解散,应当报国务院证券监督管理机构批准
第8题
A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
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