下列报告需要中国证监会核淮的有()。

基金当事人的信息披露义务下列报告需要中国证监会核准的有（）。

A．基金合同

B．上市公告书

C．年度报告

D．公开说明书

A.公正表达

B.有职业素养、遵守保密原则

C.基于证据和风险的方法

D.以上全部

下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。

A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书

B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D．基金管理人和基金托管人的营业执照

A.基金合同

B.上市公告书

C.年度报告

D.公开说明书

上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（）。

A．最近5年内有重大违法违规行为

B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（）。

A．最近2年内有重大违法违规行为

B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

A.上市申请书天上市公告书

B.基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D.基金管理人和基金托管人的营业执照

E.基金招募说明书

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（）。

A．最近3年内有重大违法违规行为；

B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；

下列说法正确的有（）。

A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

A.招标文件、定标报告及中标通知书

B.收入证明、考试报名表等员工个人资料

C.核价单 、签证、结算资料

D.工程开停工通知

E.以上均是