上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（）。 A．最近3年内有重大违

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（）。

A．最近2年内有重大违法违规行为

B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（）。

A．最近5年内有重大违法违规行为

B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

A.法律行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

B.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

C.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

D.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。

A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B．收购人最近两年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C．收购人最近两年有严重的证券市场失信行为

D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

E.中国证监会认定的其他情形

A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

C.现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查

D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

有下列（）青形之一的，不得收购上市公司。

A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B．收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C．收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形