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[多选题]

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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更多“中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。A.依法对证券”相关的问题

第1题

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。 A.依法

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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第2题

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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第3题

依据《证券法》的规定,中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理,并实行证券
业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。 ()

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第4题

依据我国《证券法》(2019),有关证券发行的审核体制,以下哪种表述不正确?

A.未经依法注册,不得公开发行证券。

B.证券发行经中国证监会注册即可。

C.科创板已经实施注册制。

D.实施步骤,从国务院规定。

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第5题

5、依据我国《证券法》(2019),有关证券发行的审核体制,以下哪种表述不正确?

A.未经依法注册,不得公开发行证券。

B.证券发行经中国证监会注册即可。

C.科创板已经实施注册制。

D.证券发行注册制的具体范围、实施步骤,从国务院规定。

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第6题

1998年()出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,由发行审核委员会审核,中国证监会批准。

A.《公司法》

B.《证券交易法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

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第7题

现在对全国证券市场实行集中统一监管的机构是()。

A.国务院

B.国务院证券管理委员会

C.证券交易所

D.中国证监会

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第8题

为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展,中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规,制定了自2006年7月10日起施行的()。

A、《证券市场禁入规定》

B、《上市公司信息披露管理办法》

C、《证券发行与承销管理办法》

D、《证券公司融资融券业务管理办法》

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第9题

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责有()。

A.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

C.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见

D.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

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