题目
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
第1题
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
第2题
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
第4题
A.未经依法注册,不得公开发行证券。
B.证券发行经中国证监会注册即可。
C.科创板已经实施注册制。
D.实施步骤,从国务院规定。
第5题
A.未经依法注册,不得公开发行证券。
B.证券发行经中国证监会注册即可。
C.科创板已经实施注册制。
D.证券发行注册制的具体范围、实施步骤,从国务院规定。
第6题
A.《公司法》
B.《证券交易法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
第7题
A、《证券市场禁入规定》
B、《上市公司信息披露管理办法》
C、《证券发行与承销管理办法》
D、《证券公司融资融券业务管理办法》
第9题
A.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
C.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见
D.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
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