更多“在客户洗钱风险评估中,客户地域风险子项需要考虑以下哪些要素?()A.某国(地区)受反洗钱监控或制”相关的问题
第1题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()
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第2题
各级机构应当根据客户()等基本要素和风险子项,对本机构客户开展洗钱风险等级评估。
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第3题
客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业,包含在洗钱风险评估指标体系的()风险子项
A.客户特性风险子项
B.地域风险子项
C.业务(含金融产品、金融服务)风险子项
D.行业(含职业)风险子项
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第4题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项不是地域风险子项的内容:()。
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.跨境交易
D.国家(地区)的上游犯罪状况
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第5题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项不是地域风险子项的内容()。
A.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
B.国家(地区)的上游犯罪状况
C.跨境交易
D.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
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第6题
各机构应按照监管要求,根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项,按照(),对与本机构建立业务关系的客户,进行洗钱风险评估和等级分类。
A.抽样取证的方法
B.风险为本的方法
C.定性分析与定量分析相结合的方法
D.“两查、两析、一比对”的方法
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第7题
金融机构进行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理时,应考虑的地域风险子项包括但不限于()。
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.与现金关联程度
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第8题
客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系,参考()四类基本要素,同时结合行业特点、业务类型、经营规模、客户范围等实际情况,分解出某一基本要素所蕴含的风险子项,并根据实际需要,区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况,设置差异化的风险评级标准
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第9题
在客户洗钱风险评估中,业务风险子项需要考虑以下哪些要素?()
A.与现金的关联程度
B.非面对面交易
C.跨境交易
D.代理交易
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第10题
在客户洗钱风险评估中,行业/职业风险子项需要考虑以下哪些要素?()
A.公认具有较高风险的行业
B.与特定洗钱风险的关联度
C.行业现金密集程度
D.特殊的金融监管风险
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