题目
A.年龄
B.地域
C.职业
D.交易规模和交易习惯
第2题
A.抽样取证的方法
B.风险为本的方法
C.定性分析与定量分析相结合的方法
D.“两查、两析、一比对”的方法
第5题
A.持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,确保客户信息真实、准确、完整
B.根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检,确保客户洗钱风险可控
C.对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户补充资料信息
D.客户的股权或组织管理架构发生实质性变更,致使客户的受益所有人发生变化
第6题
A.在收集客户信息时,应当明确收集客户信息的使用目的、范围,向客户明示并取得客户同意
B.因监管、审计等原因需要使用客户信息的,应当严格内部授权审批程序,采取有效技术措施,确保信息流转环节的安全,防范信息泄露风险
C.在发生或者可能发生客户信息遗失、毁损、泄露或篡改的情况时,应当立即采取补救措施,等事情解决了再告知客户
D.各级机构通过外包开展业务的,应将其保护客户信息的能力作为重要评估指标
第7题
A.通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其他外部系统获取的客户信息,应当严格执行相关系统的客户信息保护规定
B.将客户信息保护内容纳入业务条线相关制度、流程及业务规范
C.因监管、审计、监督检查、风险排查、员工行为排查、数据分析等原因需要使用客户信息的,可以直接调取
D.各级机构开发应用系统,应按照相关规定选择安全技术路线。在系统安全管理中,设置关于客户信息的权限控制
第9题
A.可疑交易
B.风险评估
C.大额交易
D.预警分析
第10题
A.风险处理区分客户、机构两个维度对风险信号进行管理
B.已录入ICCS系统的风险信号应在C3系统中重新录入
C.红色风险信号由经营机构客户部门负责人根据本部门的处理能力,决定是否需由经营主责任人确认风险信号处理方案
D.客户维度风险信号来源包括批量监管和贷后检查等,由各级行风险监测人员手工导入、分级、发布,不可由C3系统自动导入、分级、发布
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