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[主观题]

主办券商在为投资者办理股转标识的当天是否可以为其办理开通交易权限的手续()

A.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则,股转标识次日生效,而股转标识生效是账户可以使用的前提,因此对于尚无股转标识的账户,投资者当日尚无法交易,于开通次一日开始可以交易B.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则,股转标识次日生效,而股转标识生效是账户可以使用的前提,因此对于尚无股转标识的账户,投资者当日尚无法交易,于开通次2日开始可以交易C.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续D.主办券商可以在办理股转标识次日同时为投资者办理开通交易权限的相关手续
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更多“主办券商在为投资者办理股转标识的当天是否可以为其办理开通交易权限的手续()”相关的问题

第1题

若客户账户未具备全国股转系统账户标识,在为投资者办理股转权限申请前应当首先为客户办理全国股转系统账户标识新增()
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第2题

关于合格投资者证券账户信息报送说法错误的是()

A.主办券商应当向全国股转公司报送挂牌公司回购专用账户信息

B.主办券商应于每个交易日9:00-16:15期间,向全国股转公司报送当日新增合格投资者证券账户信息

C.主办券商未按时报送的,全国股转公司按其当日无新增合格投资者进行处理

D.若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形,则以流水号最小的证券账户信息为准

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第3题

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第4题

主办券商的代办业务包括()。 A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股

主办券商的代办业务包括()。

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

C.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书。接受投资者委托办理股份转让业务

D.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

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第5题

可用于计算自然人投资者资产的证券账户和资金账户为?()

A.中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户

B.投资者在主办券商开立的账户

C.投资者交易结算资金账户

D.股票期权保证金账户以及全国股转系统认可的其他账户

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第6题

全国股转公司的职能不包括()

A.制定和修改全国股转系统业务规则

B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请

C.办理股份登记,并出具股份登记证明文件

D.对主办券商进行监管

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第7题

主办券商及其相关业务人员违反《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》规定,全国股转公司可以视情节轻重采取的自律监管措施有()。Ⅰ口头警示Ⅱ约见谈话Ⅲ要求提交书面承诺Ⅳ出具警示函Ⅴ限制、暂停直至终止其从事相关业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题

全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票,且发行后股东人数累计不超过200人,下列文件中,不属于要求披露的文件是()。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第9题

下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是()。

A.暂停从事相关业务

B.暂不受理主办券商出具的文件

C.通报批评

D.公开谴责

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第10题

主办券商进入全国股转系统进行股票交易,应当向全国股转公司申请取得交易权限,成为交易参与人()
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第11题

全国股转系统挂牌流程,材料制作阶段的主要工作不包括()。

A.召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案

B.出具改制评估报告

C.制作挂牌申请文件

D.主办券商内核

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