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题目

[单选题]

根据《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》,证券公司从事保荐业务,收费与否以及收费多少( )。

A.可以以股票公开发行上市结果作为条件

B.不得以股票公开发行上市结果作为条件

C.部分可以以股票公开发行上市结果作为条件

D.由双方协商决定是否以股票公开发行上市结果作为条件

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第1题

根据《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》,会计师事务所审计收费禁止关联的因素有( )。(会计知识大赛)

A.审计结果

B.上市结果

C.工作进度

D.项目难度

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第2题

《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》适用于中介机构在境内外公开发行股票的服务。( )

A.正确

B.错误

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第3题

甲证券公司接受乙公司委托,为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日,甲证券公司及乙公司向乙公司所在地的中国证监会派出机构申请上市辅导备案并提交了相应的辅导备案文件,2018年11月1日,甲证券公司与乙证券公司签订保荐协议,该保荐协议自当日起生效;2018年12月1日,甲证券公司及乙公司制作完毕全部发行申请文件,相关机构及人员于当日在发行申请文件上签字盖章;2018年12月5日,甲证券公司及乙公司向中国证监会提交发行申请文件;2018年12月10日,中国证监会向甲证券公司及乙公司出具发行申请文件受理通知;根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,甲证券公司及其保荐代表人开始承担相应的责任的时点为()

A.2018年3月1日

B.2018年12月5日

C.2018年12月1日

D.2018年11月1日

E.2018年12月10日

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第4题

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

A.上市公司

B.证券公司

C.网下投资者

D.询价对象

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第5题

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格

A.证券交易所

B.符合中国证监会规定条件的机构投资者

C.所有投资者

D.符合一定条件的证券公司与基金公司

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第6题

下列关于证券公司的说法,正确的有()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式

C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币5000万元

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第7题

关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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第8题

如果上市公司并购重组活动涉及公开发行股票,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券
公司从事相关业务。()

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第9题

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司
从事相关业务。()

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第10题

中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机
构资格的证券公司履行保荐职责。 A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《首次公开发行股票并上市管理办法》 D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第11题

上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

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