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经过制裁名单筛查后的待审核汇款经人工判断后仍疑似涉及联合国、OFAC 等相关监管机构制裁名单的,应向()提请终审意见,按照()的指示进行退回、冻结等处理

A.合规部门,合规部门

B.合规部门,业务部门

C.业务部门,合规部门

D.业务部门,业务部门

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更多“经过制裁名单筛查后的待审核汇款经人工判断后仍疑似涉及联合国、OFAC 等相关监管机构制裁名单的,应向()提请终审意见,按照()的指示进行退回、冻结等处理”相关的问题

第1题

名单库更新后,名单监控统一查控平台立即启动对存量监控对象及上溯1年交易的回溯性筛查回溯性筛查,产生的待审核数据,由业务经办机构初审员、复审员登陆名单监控统一查控平台进行人工识别、判断。()
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第2题

跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。()
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第3题

跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行>>答案:错误()
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第4题

以下有关制裁名单筛查的规定正确的包括()

A.在客户准入前应开展名单筛查

B.制裁名单筛查仅需针对客户本人

C.在客户关系存续期间要持续开展名单筛查

D.支付清算条线负责跨境汇款的名单筛查和人工甄别

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第5题

未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域,下列岗位人员的操作正确的有()。

A.外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查

B.外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查

C.外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查

D.外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单,应及时对该交易进行审核

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第6题

为防范通过离岸账户汇入我行客户账户可能产生的反洗钱及制裁合规风险,对汇款人为我行或他行的()、()、()账户的贸易项下汇入汇款,收款人无论是否为外汇局货物贸易外汇收支企业名录A类企业,经办行均不得直接解付入账,应收集合同、发票、报关单、运输单据等单据进行合规审核和监控名单筛查。

A.NRA

B.FTN

C.OSA

D.FTE

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第7题

对公国际业务制裁监控名单筛查最低要求包括()。

A.收/付款人等交易方的名称、地址或住所

B.汇款行(如有)、收款行(如有)、中间行(如有)等涉及的金融机构名称和银行识别码(BIC)

C.单据中的业务信息要素

D.历史航线

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第8题

制裁风险审核是内控合规部门通过()(LN系统)逐一对发票、合同、提单等单据所显示的要素进行手工筛查

A.制裁名单监测系统

B.制裁合规监测系统

C.制裁名单管理系统

D.制裁合规管理系统

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第9题

清算系统渠道要全面部署制裁名单筛查系统,对系统产生的预警信息要及时进行合规审查与信息处置,根据合规审核意见进行业务后续处理。()
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第10题

制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务()
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第11题

制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务。()
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