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由下列哪些机构公布且符合证券业协会相关规定的指数,可作为场外期权业务指数挂钩标的?()

A.北交所

B.沪深交易所

C.中证指数公司

D.深圳证券信息有限公司

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更多“由下列哪些机构公布且符合证券业协会相关规定的指数,可作为场外期权业务指数挂钩标的?()”相关的问题

第1题

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构公布实行?()

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券委员会

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第2题

证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的,证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定,在()个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务,相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责,且时间不得超过()个月

A.5个工作日、3个月

B.10个工作日、6个月

C.15个工作日、6个月

D.20个工作日、6个月

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第3题

个人申请注册登记为保荐代表人,应符合下列哪些要求?()

A.具有证券从业资格、取得执业证书

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函

D.具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

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第4题

关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说法错误的是()。

A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;

B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;

C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;

D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

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第5题

证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的,可由符合任职条件的人员代为履行职务,相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责,且时间不得超过()。中国证监会另有规定的,从其规定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

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第6题

中国证券监督管理委员会2021年7月9日公布的《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,明晰各方监管机构应切实履行监管职责,对证券公司投行业务相关违法违规行为及时核查处理。《指导意见》涉及的监管机构包括()。

A.证监会

B.证监会派出机构

C.上海、深圳交易所及股转公司

D.证券业协会

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第7题

证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括()等。
A.通晓相关法律法规和准则,诚实守信

B.熟悉证券、基金业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

C.从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上,并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

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第8题

通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书

A.10

B.20

C.30

D.45

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第9题

凡外部代销产品都需要符合()规定由总公司与产品发行机构签署代销协议及代销产品报备后方可进行销售

A.总公司

B.中国证监会

C.地方证监局

D.证券业协会

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第10题

下列符合《内控指引》规定的有()。Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为需要符合下列哪些规范?()

A.法律、法规、规章及规范性文件

B.行业规范和自律规则

C.公司内部规章制度

D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则

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