更多“合规部负责人不能履行职责或者履职不到位的，由公司总经理代行其职务，并在做出决定之日起3个工作日内向合规管理委员会作出书面报告，代行职务的时间不超过几个月（）”相关的问题
第1题
以下是合规经理按月填写上报至上级委派机构的是（)。
A.网点负责人风险履职评价表
B.理财经理风险履职评价表
C.综合柜员(合规经理)月度工作报告
D.综合柜员(合规经理)工作日志
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第2题
应保持内控合规专员的相对稳定，凡经审批通过的内控合规专员，除因调离、离职或履职不到位的，（)年内不得更换
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第3题
风险经理应将日常履职内容及时记录于履职台账，已完成的履职项目应在（）录入合规管理系统,按季形成履职工作报告，并于季末次月5日（遇节假日顺延）前通过合规管理系统上传履职报告
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第4题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
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第5题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
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第6题
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对()负责。
A.上级公司负责人
B.上级公司合规管理部门或者合规岗位
C.总公司稽核部
D.所在分支机构的负责人
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第7题
下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。Ⅰ.董事长Ⅱ.合规总监 Ⅲ.独立董事Ⅳ.风险管理部副总经理
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第8题
民警履职期间应当强化自我保护意识，及时记录、提取、固定能够证实履职行为合法合规的相关证据。（）
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第9题
民警履职期间应当强化自我保护意识，及时记录、提取、固定能够证实履职行为合法合规的相关证据。（)
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第10题
《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、（）的原则
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