更多“江西省金融机构开展反洗钱内部审计坚持的风险为本原则,是指应以风险为导向开展反洗钱内部审计,在开展合规审计的基础上,将重要风险环节作为内部审计重点。()”相关的问题
第1题
江西省金融机构开展反洗钱内部审计遵循“独立性、预防性、风险为本”的原则。()
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第2题
江西省金融机构开展反洗钱内部审计坚持的客观性原则,是指应以事实为基础,以反洗钱法律法规和规章为依据,实事求是,真实地反映审计过程与结果。()
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第3题
江西省金融机构开展的反洗钱常规内部审计,是指金融机构为履行反洗钱职责,加强内部管理,提高反洗钱工作水平而开展的审计工作。()
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第4题
江西省金融机构开展的反洗钱特殊内部审计,是指金融机构为履行反洗钱职责,加强内部管理,提高反洗钱工作水平而开展的审计工作。()
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第5题
江西省金融机构开展的反洗钱内部审计,被审计机构应留存内部审计(稽核)通知书、审计报告、审计结论、整改资料。()
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第6题
江西省金融机构开展的反洗钱特殊内部审计,是指金融机构出现特殊情形,内审(稽核)部门应针对性地开展对被审计对象的审计工作。()
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第7题
江西省金融机构开展反洗钱内部的,其审计报告应包括审计时间、审计内容、审计的基本情况、审计发现的问题、对审计情况的处理意见和建议等。()
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第8题
商业银行内部审计部门的内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对()的评估。
A.A.法律风险
B.B.道德风险
C.C.信用风险
D.D.合规风险
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第9题
金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制,通过内部审计或者外部审计等方式,审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况()
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第10题
总部内部审计机构根据公司管理要求和项目管理需要,依照()的原则,可授权所属内部审计机构开展审计。
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