题目
A.未严格识别收到监管函件客户
B.客户多次收到函件未有效管控
C.个别重点监控账户管控不严,再次收到函件
D.未认真核实客户交易目的
第1题
B.与客户签订证券交易委托补充协议,约定会员如发现客户存在可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为,可以拒绝接受其委托或终止与其的证券交易委托代理关系
C.重新核查客户的基本情况
D.对客户的交易行为进行重点监控
第2题
A.口头或书面警示
B.要求相关投资者提交书面承诺
C.约见谈话
D.暂停提供交易服务
第3题
A.期货交易所发现交易行为异常的,可以启动异常交易行为处理程序
B.期货交易所发现交易行为异常的,只能对会员采取自律管理措施
C.从监管对象层面,异常交易监管要覆盖市场、品种、会员、客户四个维度
D.在异常交易监控时,对于一些正常交易指令或交易形成的例外情形不作为异常交易处理
第7题
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。
A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
第9题
A、银行业
B、证券业
C、期货业
D、保险业
第10题
经营外汇业务的金融机构发现客户有()行为的,应当及时向外汇管理机关报告。
A、 异常行为
B、外汇违法
C、外汇违规
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