题目
第1题
A.独立客观
B.诚实守信
C.大胆预测
D.尊重投资者意见
第2题
A.独立客观
B.诚实守信
C.大胆预测
D.尊重投资者意见
第3题
公开、公平、公正原则,是指期货投资咨询从业人员不得()。
A.提出违背社会公众利益的建议和结论
B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益
C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D.篡改有关信息资料
第5题
A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议
B.诚实守信,高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉
C.在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场
D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
第8题
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D.代理客户从事期货交易
第9题
下列说法不正确的是()。
A.期货投资咨询从业人员应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B.期货投资咨询从业人员在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
C.期货投资咨询从业人员应当相互尊重,团结协作,共同维护和增进行业声誉
D.期货投资咨询从业人员在进行投资预测时,可以向投资人或委托单位作出保证
第10题
A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益
B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定
C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
D.接受客户委托,运用客户资产进行投资
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