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[多选题]

金融机构对金融业务进行风险评级时,应综合考虑()。

A.与现金的关联程度

B.特殊业务类型的交易频率

C.跨境交易

D.代理交易

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更多“金融机构对金融业务进行风险评级时,应综合考虑()。A、与现金的关联程度B、特殊业务类型的交易”相关的问题

第1题

金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估,制定高风险业务列表,并对该列表进行定期评估、动态调整。金融机构进行风险评级时,不仅要考虑金融业务的固有风险,而且应结合当前市场的具体运行状况,进行综合分析。以下说法错误的是:()。

A.转账业务容易使交易链条断裂,难于核实资金真实来源、去向及用途,因此转账交易具有较高风险

B.非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了金融机构开展客户尽职调查的难度,洗钱风险相应上升

C.跨境开展客户尽职调查难度大,不同国家(地区)的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生

D.由他人(非职业性中介)代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触,尽职调查有效性受到限制

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第2题

金融机构进行风险评级时,须考虑金融业务的()

A.审计风险

B.外部风险

C.控制风险

D.固有风险

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第3题

银行业监管机构应按照《农村合作金融机构风险评价和预警指标体系(试行)》每年定期对统一法人社进行综合评级,并依照综合评级结果采取分类监管措施。()
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第4题

在作CAMELS评级时,应进行风险管理评级,并利用此评级的结果对CAMELS的各个要素评级和综合评级进行调整。()
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第5题

2007年以前,各级监管部门应按照《农村合作金融机构风险评价和预警指标体系(试行)》对农村合作银行综合评级,农村合作银行应达到A级以上,对综合评价A级以下的,列为重点关注对象,加强监管;同时参照《股份制商业银行风险评级体系(暂行)》对农村合作银行实施影子评价。()
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第6题

在供应链金融方面,与金融机构产生金融业务时,金融机构可以使用区块链中的信用数据和供应链数据进行风险评估,为交易方提供保险或贷款。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

我行在向境内非银行金融机构核定授信额度时,须对其进行信用评级,并根据评级结果确定对受评金融机构的授信风险限额。()
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第8题

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的()

A.金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况

B.金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C.金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况

D.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

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第9题

“风险为本”的反洗钱监管理念包括哪些要求()。

A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的风险评估

B.强化风险较高领域的合规管理措施

C.研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估

D.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品和金融服务

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