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[多选题]

基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

A.坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则

B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责

D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

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更多“基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。 A.坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则 B.不得”相关的问题

第1题

基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

A.在基金份额持有人的利益与基金管理人、基金托管人的利益发生冲突时,应当坚持基金管理人、基金托管人的利益优先的原则

B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责

D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

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第2题

基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。

A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则

B.高级管理人员应当具有良好的职业道德,勤勉尽责,切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责

C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议, 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作,忠实履行职责

D.基金管理公司督察长应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核

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第3题

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定,并遵守下列执业行为规范()。

A.具有良好的守法合规意识,自觉抵制违法违规行为,配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责

B.诚实守信,廉洁自律,公平竞争,遵守职业道德和行业规范,履行向中国证监会及其派出机构的书面承诺

C.恪尽职守、勤勉尽责,切实维护投资者合法权益,公平对待投资者,有效防范并妥善处理利益冲突

D.审慎稳健,牢固树立风险意识,独立客观,不受他人非法干预

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第4题

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定,切实履行公司章程、公司制度和劳动合同等规定的职责,并遵守以下哪些执业行为规范()

A.具有良好的守法合规意识,自觉抵制违法违规行为,配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责

B.诚实守信,廉洁自律,公平竞争,遵守职业道德和行业规范,履行向中国证监会及其派出机构的书面承诺

C.恪尽职守、勤勉尽责,切实维护投资者合法权益,公平对待投资者,有效防范并妥善处理利益冲突

D.审慎稳健,牢固树立风险意识,独立客观,不受他人非法干预

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第5题

下列人员中,属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是()。

A.基金管理公司的董事长

B. 基金管理公司的监事

C. 基金管理公司的财务总监

D. 基金管理公司的督察长

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第6题

以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A.未经中国证监会核准,

A.A.未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案

B.B.未经中国银监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C.C.基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会核准

D.D.基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会

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第7题

下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是()。

A.《企业会计准则》

B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》

C.《基金管理公司内部控制指导意见》

D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

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第8题

基金行业的高级管理人员最近一年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话二次以上的,中
国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。()

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第9题

根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括()。A.基金管理公司的董事长B.基金管理公司的总经理

根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括()。

A.基金管理公司的董事长

B.基金管理公司的总经理

C.基金管理公司的副总经理

D.基金管理公司的督察长

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第10题

关于基金职业道德,以下表述错误的是()。

A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

C.是基金从业人员职业道德规范的简称

D.是一般社会道德、职业道德的总和

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