高风险等级客户的控制措施加大持续交易监控，如（）等

A.持续关注

B.重新识别

C.风险控制措施

D.提交可疑交易报告

A.提高客户风险等级

B.限制客户非面对面交易

C.拒绝提供金融服务

D.向相关侦查机关报案

E.持续监控

A.绩效考核和违规问责

B.大额和可疑交易报告

C.名单监控、高风险客户和高风险业务管理

D.客户识别机制、身份资料与交易记录保存

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。

B.对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。

C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。

D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。

A.持续监测

B.连续跟踪

C.周期回访

D.定期维护

A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B.提升客户风险等级

C.限制客户交易

D.拒绝提供服务

E.终止业务关系

F.向相关金融监管部门报告G.向相关侦查机关报案

A、进一步调查客户及其控股股东、实际控制人、实际受益人和交易对手等信息，深入了解客户特性、地域、业务活动和行(职)业等变动情况，深入了解客户经营活动状况和财产来源，填写对公、对私风险客户强化尽职调查表

B、加强对高风险客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，在对公、对私风险客户强化尽职调查表中填写交易监控情况

C、每半年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，做好持续评级

D、合理限制客户通过非面对面渠道办理业务的金额、次数和业务类型

E、加强对逾期持卡人的交易监控，每月发送逾期客户清单，由发卡网点安排专人了解情况，对于次级以上的持卡人需电话、上门、发律师函、起诉等手段进行催收

A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，应禁止建立业务关系。对于已开立账户的，应禁止办理任何业务，冻结相关账户，调整为高风险等级，并立即报告运营管理部及相关外部机构

B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级

C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

A.应对于不同风险等级的客户开展差异化管理

B.客户风险等级一旦确定，不能进行调整

C.要密切关注高风险客户的交易情况，对高风险客户采取强化的控制措施

D.在设置评级指标时，应考虑行业现金密集程度、国家(地区)上游犯罪情况等合理制定指标和权重