题目
A.政策风险
B.业务规模及集中度风险
C.业务管理风险
D.信息技术风险
第3题
A.调整可充抵保证金证券的折算率
B.调整标的证券标准或范围
C.调整担保品范围及品种
D.调整融资、融券保证金比例
第4题
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
第5题
A.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.具有证券经纪业务资格
D.已建立完善的客户投诉处理机制
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