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[多选题]

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定,不能直接将客户定级为低风险等级的情形包括()

A.陈某在某家银行的金融资产净值为29万元人民币

B.美国人史密斯在银行开立账户

C.刘某的工友代理刘某到银行开立账户

D.某企业在某家银行的金融资产净值为48万元人民币

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更多“根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定,不能直接将客户定级为低风险等级的情形包括()”相关的问题

第1题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,风险评估及客户等级划分操作步骤不包括:()。

A.收集信息

B.筛选分析信息

C.初评

D.采取控制措施

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第2题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等()类基本要素。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等()类基本要素。

A.二

B.三

C.四

D.五

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第3题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构确定的风险评级不得少于()级

A.二

B.三

C.四

D.五

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第4题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法,金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,对于经评估后决定不采纳的风险子项,金融机构无需赋值。()
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第5题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,银行业金融机构可根据实际风险状况,自主决定是否将本《指引》的要求运用于()客户。

A.一次性交易

B.汇兑业务

C.开立账户

D.大额现金存取业务

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第6题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,在进行风险评估及客户等级划分初评时,初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。

A.反洗钱合规管理部门

B.相关业务部门

C.高级管理层

D.董事会

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第7题

根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素,以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是()。

A.客户因素

B.地域因素

C.职业及行业因素

D.收益最大化因素

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第8题

根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应结合实际情况,综合考虑的风险要素是()。

A.收益最大化

B.效益优先化

C.行业特点、客户范围

D.业务类型、经营规模

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第9题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)规定,同一客户在同一金融机构的风险等级是()的?

A.唯一

B.可以根据不同情形确定不同的风险等级

C.可以同时存在不同的风险等级

D.只能存在两个不同的风险等级

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第10题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。

A.36 24

B.24 12

C.36 12

D.12 6

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第11题

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

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