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[主观题]

对于一、二类高风险客户,要确保在分类结果确认或审批后()工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。

A.2个

B.5个

C.10个

D.30个

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更多“对于一、二类高风险客户,要确保在分类结果确认或审批后()工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。”相关的问题

第1题

下列关于投资者对于收益要求的说法,错误的是()。A.要获得高收益率,就必须承担高风险B.投资经理

下列关于投资者对于收益要求的说法,错误的是()。

A.要获得高收益率,就必须承担高风险

B.投资经理应当为客户提供保荐业务

C.投资经理必须要提醒客户投资的下行风险

D.投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现

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第2题

国家开发银行贷款本息回收工作目标中,对于一、二类贷款回收率要确保达到100%;短期贷款回收率力争达到100%。此题为判断题(对,错)。
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第3题

在苏州银行管控高风险国家或地区分类名单中,古巴属于()类高风险国家或地区

A.一类

B.二类

C.三类

D.四类

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第4题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》的规定,公司应当根据客户风险等级,定期审核保存的客户基本信息,对风险等级较高客户的审核应当严格于对风险等级较低客户的审核,对于确立过风险等级的客户的审核时限为()

A.高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年

B.中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年

C.中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年

D.低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年

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第5题

在开展反洗钱监管时,应以()为出发点,对不同组织机构和业务类型所面临的洗钱风险进行科学评估,
并在此基础上决定监管资源投入的方向和比例,确保有限的监管资源投入到高风险机构和业务领域中去

A.风险

B.问题

C.客户

D.结果

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第6题

对于未接种疫苗的,要调离高风险岗位。组织对本单位高风险岗位人员正确穿戴防护用品进行专业培训,并定期进行检查,确保关键防护措施落实到位()
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第7题

采用信用方式的借款人应符合《客户分类管理办法》规定的哪类客户标准?()

A.一类

B.一至二类

C.一至三类

D.一至五类

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第8题

对于卡片级S锁定码,若客户确认交易或卡片已挂失时,座席在身份核实(特一)通过后直接解锁,并登记“交易支持-挂失/锁定码-解除卡S高风险止付()
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第9题

近年来中央企业集团层面和子企业按照()类别,全面完成了功能界定与分类。国资委要求进—步细化分类要求,把分类改革要求贯穿在每项改革举措中确保改革精准落地、取得实效。

A.行政一类

B.商业一类

C.商业二类

D.公益类

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第10题

对于客户洗钱风险评级,应遵循以下要求()。

A.应对于不同风险等级的客户开展差异化管理

B.客户风险等级一旦确定,不能进行调整

C.要密切关注高风险客户的交易情况,对高风险客户采取强化的控制措施

D.在设置评级指标时,应考虑行业现金密集程度、国家(地区)上游犯罪情况等合理制定指标和权重

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