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[主观题]

根据《四川省非法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》规定,以下哪项不属于四川省非法人金融机构反洗钱分类评级指标()

A、设计指标

B、执行指标

C、检验指标

D、制度指标

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更多“根据《四川省非法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》规定,以下哪项不属于四川省非法人金融机构反洗钱分类评级指标()”相关的问题

第1题

根据反洗钱分类评级结果,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构可采取的针对性监管措施包括():

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第2题

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果,可以采取()等有针对性的监管措施。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第3题

根据《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)规定:各法人金融机构应结合自身业务特点,按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求,建立健全反洗钱内控制度,落实各项监管要求。重点评价()。

A.制度完备性

B.修订及时性

C.执行有效性

D.报备自觉性

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第4题

中国人民银行或其分支机构完成复评后将()以适当方式告知法人金融机构。针对 评级过程中发现的问题,中国人民银行或其分支机构可以根据具体情形决定是否对A类、B 类机构发出《反洗钱监管意见书》,应当对C类及以下机构发出《反洗钱监管意见书》,并 进行风险提示,要求其采取必要的整改措施

A.评级等级

B.评级结果

C.评级分数

D.评级分类

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第5题

根据金融机构反洗钱分类评级相关规定,法人金融机构在评级期间存在下列()情形,直接评定为E类机构:

A.发生重大风险事件.违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响

B.违反保密规定,出现失密.泄密情况,导致严重后果

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管.调查工作,拒绝提供信息资料

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒.重大信息遗漏.虚假陈述或误导性陈述,情节严重

E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作

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第6题

《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》中规定分类评级指标共分设计指标、执行指标、检验指标三大类()
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第7题

法人金融机构反洗钱分类评级指标包括()。

A.设计指标

B.执行指标

C.检验指标

D.监管指标

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第8题

以下()是《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)中规定的法人金融机构反洗钱分类评级标准的设计指标。

A.制度完善程度

B.机制合理性

C.技术保障能力

D.客户身份识别

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第9题

中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》(附1),在()分基准分基础上,对评级指标逐项评价计分,确定法人金融机构的评级分数

A.5

B.9

C.10

D.100

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第10题

《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作,有效落实反洗钱考核与责任追究。()
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