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[主观题]

根据《中华人民共和国证券法》的规定,客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独立户管

理。 ()

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第1题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺
诈客户行为。()

A.正确

B.错误

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第2题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列表述中,正确的有()。 A.股份有限公司申请股票

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列表述中,正确的有()。

A.股份有限公司申请股票上市交易,必须报国务院证券监督管理机构核准

B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

C.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券公司

D.证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺

E.证券登记结算机构申请解散,应当报国务院证券监督管理机构批准

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第3题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()罚款。

A.五万元以上二十万元以下

B.三万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元从下

D.五万元以上三十万元以下

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第4题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第6题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利
益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第7题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列表述中,正确的有()。

A.股份有限公司申请股票上市交易,必须报国务院证券监督管理机构核准

B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

C.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券公司

D.证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺

E.证券登记结算机构申请解散,应当报国务院证券监督管理机构批准

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第8题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列表述中,正确的有()。

A..股份有限公司申请股票上市交易,必须报国务院证券监督管理机构核准

B..证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

C..客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限,保存于证券公司

D..证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺

E.证券登记结算机构申请解散,应当报国务院证券监督管理机构批准

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第9题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于证券交易信息知情人的有()。Ⅰ.

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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