重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
当前位置: 首页 > 职业技能鉴定 > 银行岗位
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题

题目

[主观题]

证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部门初评工作。()

证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部门初评工作。()

查看参考答案
更多“证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部门初评工作。()”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。()

证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。()

点击查看答案

第2题

证券期货业金融机构必须利用计算机系统的手段辅助完成部分初评工作。()

证券期货业金融机构必须利用计算机系统的手段辅助完成部分初评工作。()

点击查看答案

第3题

证券期货业务金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。()

证券期货业务金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。()

点击查看答案

第4题

证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管()等文件资料和数据

A.客户身份证原件

B.交易监控录像

C.交易录音资料

D.客户身份资料、交易记录

点击查看答案

第5题

对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状
况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()

点击查看答案

第6题

以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法正确的是()

A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人,有时需要向客户经理了解情况

B.在反馈调查结果前,应对调查资料进行认真整理分析

C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册

D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时,应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息,应通过上级机构协调获取

点击查看答案

第7题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,可疑交易明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动时,证券期货业金融机构除了向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,还应以()形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告,并配合反洗钱调查

A.电话告知

B.电子和书面

C.电子或书面

D.口头汇报

点击查看答案

第8题

证券期货业金融机构反洗钱部门收到《反洗钱调查通知》后,应当做好以下工作。

A.应审核通知书是否符合规定格式

B.应指定专人负责配合开展反洗钱调查

C.应审核通知书的有效性和真实性

D.应审核通知书是否载明调查事由、对象、范围、时间等内容

点击查看答案

第9题

证券期货业金融机构应认真整理分析调查资料,做好以下哪些相关工作?()

A.应分析可疑交易活动的特点等进行,无需撰写调查反馈分析报告

B.应检查反馈资料是否齐全、完整、有无错漏

C.得出对客户可疑交易活动的分析结论

D.对可疑交易主体和交易进行分类整理

点击查看答案

第10题

证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送()。

证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送()。

点击查看答案
赏学吧APP
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注赏学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注赏学吧 -
请用微信扫码测试
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
赏学吧