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[判断题]

营业执照未年检视为无效证件。此题为判断题(对,错)。

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第1题

“单位有效身份证明文件”指以下未过有效期的,由国家机关颁发的批准该团体设立及运营的证明文件:营业执照、()。上述证件如已过有效期的视为无效证件。

A.社会团体法人登记证书

B.业务经营许可证

C.税务登记证

D.组织机构代码证

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第2题

1674账户年检交易增加“账户名称”域,证件明细显示()。
1674账户年检交易增加“账户名称”域,证件明细显示()。

A.营业执照

B.组织机构代码证

C.开户许可证

D.法人证件

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第3题

基本户年检必须提供如下证件(),缺一不可。
基本户年检必须提供如下证件(),缺一不可。

A.营业执照

B.组织机构代码证

C.开户许可证

D.法人证件

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第4题

2019年8月29日10时左右,中油电能某公司对承包商施工队伍现场特种作业人员资质审查过程中发现:#1炉冷灰斗施工人员邢某的焊工证有效期是2013年10月19日至2019年10月19日,复审时间为2016年10月。上网查询后发现此证没有进行复审。因此该证件视为无效证件,该人员不得从事焊工作业。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

商户贷款,应提供经年检合格的营业执照原件和复印件,工商部门规定不需要办理工商营业执照的可以不提供。此题为判断题(对,错)。
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第6题

在与单位客户业务关系存续期间,客户先前提交的营业执照已过有效期的,客户自证件失效日起60日内未进行更新的,按照中国人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条第三款的规定,对账户采取“只收不付”控制措施。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

纳税人存在()情形的,税务机关不得核批其注销税务登记。
纳税人存在()情形的,税务机关不得核批其注销税务登记。

A.营业执照未年检

B.税务机关正在进行纳税评估

C.工商管理费未缴的

D.申请注销的当月税款未结清

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第8题

在2151凭证出售(RB1813A)交易中,()的结算账户,点击提交后系统提示需要授权。
在2151凭证出售(RB1813A)交易中,()的结算账户,点击提交后系统提示需要授权。

A.证件已过有效期

B.证件有效期为空

C.证件缺失

D.证件已过有效期并且账户未年检

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第9题

下列哪几项为客户体制变更的风险信号()
下列哪几项为客户体制变更的风险信号()

A.客户资本金结构发生重大不利变化,如主要股东减资、股权转让

B.客户主要股东、关联企业(母子公司)等出现关停倒闭、破产等不利变化

C.客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制

D.客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过,导致营业执照、贷款卡失效

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第10题

下列哪几项为客户主体合法性的风险信号()
下列哪几项为客户主体合法性的风险信号()

A.客户营业执照、贷款卡未年检或年检未通过

B.客户准备或正在进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制

C.被外管局、人民银行、同业协会等权威机构列入“黑名单”或被取消有关资格

D.客户主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、租赁

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