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[主观题]

基金托管人在履行职责过程中违反法律、法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人

造成损害的,可以不对自身行为依法承担赔偿责任。()

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第1题

基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,
应对自身行为依法承担连带赔偿责任。()

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第2题

基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人
造成损失的,应对自身行为依法承担赔偿责任。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第3题

证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照()的有关规定,进行行政处罚。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第4题

对基金、集合计划的境外资产,托管人可以授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人
在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,()应承担相应责任。

A、境外托管人

B、境外投资顾问

C、管理人

D、托管人

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第5题

根据规定,基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照()规定的方法进行计算。

A.有关法律法规

B.基金合同

C.集合资产管理合同

D.托管协议

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第6题

关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算,下列说法错误的是()。

A.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构

C.对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任

D.境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,购买人应当承担相应责任

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第7题

基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任()
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第8题

监察机关履行职责,有权()被监察的部门和人员停止违反法律、法规和行政纪律的行为。

监察机关履行职责,有权()被监察的部门和人员停止违反法律、法规和行政纪律的行为。

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第9题

管理人在信息披露过程中,违反法规,对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险是()。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

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第10题

房地产经纪机构和销售服务人员有违反哪些情形之一的,会被记减40分()。
房地产经纪机构和销售服务人员有违反哪些情形之一的,会被记减40分()。

A、因违反房地产相关法律、法规、规章规定,一年内受到两次以上行政处罚的

B、与一方当事人串通,严重损害他人合法权益的

C、因个人责任引发群体性或恶性信访事件的

D、开展业务过程中弄虚作假、虚构或隐瞒事实,造成严重后果或恶劣影响的

E、威胁、恐吓、殴打行政执法人员或者采取其他方式阻碍行政执法人员依法履行职责的

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