题目
第3题
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
第4题
A、境外托管人
B、境外投资顾问
C、管理人
D、托管人
第6题
A.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构
C.对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任
D.境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,购买人应当承担相应责任
第7题
第9题
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
第10题
A、因违反房地产相关法律、法规、规章规定,一年内受到两次以上行政处罚的
B、与一方当事人串通,严重损害他人合法权益的
C、因个人责任引发群体性或恶性信访事件的
D、开展业务过程中弄虚作假、虚构或隐瞒事实,造成严重后果或恶劣影响的
E、威胁、恐吓、殴打行政执法人员或者采取其他方式阻碍行政执法人员依法履行职责的
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