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问题

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

A.未按照规定对职工进行反洗钱培训

B.泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私

C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

D.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施

E.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚

参考答案
正确答案:BDE
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  • 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照( ),妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A、安全性原则

    B、准确性原则

    C、完整性原则

    D、保密性原则

  • 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,下列属于大额交易的是( )。

    A.个人银行账户与单位银行账户之间当日累计人民币100万元以上的款项划转

    B.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

    C.单位银行账户之间当日累计外币等值10万美元的转账

    D.交易一方为个人当E1累计等值5000美元的跨境交易

  • 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,依法履行的职责有( ) 。

    A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

    B.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息

    C.按照规定向中国人民银行报告分析结果,要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

    D.经中国人民银行批准,与境外有关机构交换信息、资料

    E.中国人民银行规定的其他职责

  • 普通年金是指( )。

    A.每期期末等额收款、付款的年金

    B.每期期初等额收款、付款的年金

    C.距今若干期后发生的每期期末等额收款、付款的年金

    D.无限期连续等额收款、付款的年金

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