更多“各机构、各部门要认真组织开展《中国建设银行员工行为积分管理办法(试行)》的学习、宣传和培训,将《积分办法》作为合规教育的重要内容和抓手,深入开展积分管理,有效发挥积分管理的()作用,促进员工合规操作,…”相关的问题
第1题
根据《中国银保监会关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》的文件要求着力压实银行保险机构内控合规管理的主体责任,突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理。各银行保险机构要()
A.紧盯重要岗位关键人员
B.严格任职履职要求
C.规范流程机制
D.形成有效的全行业监管体系
点击查看答案
第2题
根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》(银保监发17号),银行要推动屡查屡犯顽疾根源性治理,分别在总行和分支机构层面开展屡查屡犯问题集中整治,认真梳理2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现问题库,综合考虑()、()、()、()等因素,制定屡查屡犯问题识别标准,锁定问题范围,据此确定屡查屡犯问题类型和台账
A.政策与战略偏离度
B.问题发生机构覆盖面
C.问题被监管检查发现的频率
D.业务范围
E.损失情况
点击查看答案
第3题
各机构、各部门要针对各种可能发生的突发事件,完善()机制,开展风险分析,做到早发现、早报告、早处置
点击查看答案
第4题
()负责组织所辖开展对公司各项规章制度的培训学习,须做好培训记录,要求全体员工准确、全面掌握相应规章制度,并在工作中严格执行
A.各机构
B.分公司各部门
C.分公司各渠道
D.分公司
点击查看答案
第5题
公司各部门、各基地于春运前组织开展春运保障相关文件要求的学习宣贯,依据局方春运保障要求和公司保障方案细化制定部门、基地保障方案()
点击查看答案
第6题
依据《中国石化应急管理规定》企业要完善应急管理组织体系,明确各部门、各岗位的应急管理和处置职责。()
点击查看答案
第7题
中国银保监会及其分支机构统筹开展金融消费者教育,引导、督促银行、支付机构开展金融知识普及宣传活动,协调推进金融知识纳入国民教育体系,组织开展消费者金融素养调查。()
点击查看答案
第8题
各部门、各机构要充分暴露问题并积极主动整改,及时堵塞漏洞,强化内控合规管理。根据银保监会本次专项工作通知,对于违反监管法律法规的问题,对在自查自纠阶段主动暴露问题并整改处理的,可视具体情况依法从轻或减轻处罚;对自查自纠走过场、问题暴露不充分、责任追究不到位等情形,将依法从重处理()
点击查看答案
第9题
各分行要高度重视反洗钱工作的重要性,认真组织学习人行《通知》,健全反洗钱内控制度,细化反洗钱操作规程,开展持续的客户尽职调查,提高大额和可疑交易报告的实效性。()
点击查看答案
第10题
省银保监局文件要求突出市场乱象源头整治,组织辖内银行机构开展“合规建设三强化”活动,具体是指什么()
A.强化合规教育
B.强化合规管理
C.强化违规问责
D.强化制度建设
点击查看答案
第11题
社(银)团贷款的牵头行社至少要每()组织各成员行社开展一次联合贷后检查,形成检查报告报省联社。
点击查看答案