题目
A.《固定收益事业部债券投资管理办法》
B.《固定收益事业部信用债管理及备选库制度》
C.《信托项目评审决策管理办法》
D.《信托及固有业务设立审批管理办法》
第1题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第2题
A.各业务部门可自主延揽,风险管理部,《信托项目评审决策管理办法》
B.固定收益事业部,运营管理部,《固定收益事业部债券投资管理办法》
C.各业务部门可自主延揽,运营管理部,《信托项目评审决策管理办法》
D.固定收益事业部,风险管理部,《固定收益事业部债券投资管理办法》
第3题
第4题
B、“意见”将产品统一分类,按照募集方式分为公募产品和私募产品;按照投资资产属性分为固定收益类,权益类,商品及金融衍生品类和混合类产品
C、进一步规范销售,将客户分为不特定社会投资者和合格投资者,强调销售适当性管理,要求产品风险与客户风险承担能力相适应,强调投资者教育,落实“卖者有责,买者自负”,投资者教育任重道远
D、鼓励使用市值法估值,要求产品净值化。
第5题
B、意见将产品统一分类,按照募集方式分为公募产品和私募产品;按照投资资产属性分为固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类和混合类产品
C、进一步规范销售,将客户分为不特定社会投资者和合格投资者;强调销售适当性管理,要求产品风险与客户风险承担能力相适应;强调投资者教育,落实“卖者有责、买者自负”,投资者教育任重道远
D、鼓励使用市值法估值,要求产品净值化
第10题
A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据相关法律法规,制定相关执业规范和行为准则
B.证券自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%,并应当遵循分散投资风险的原则
D.证券公司从事定向资产管理业务,其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
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