题目
A.柜员尾箱现金、贵金属、印章和重要单证管理
B.TM清机加钞
C.现金及重要单证调拨
D.禁止性行为
E.现金柜员日终处理
第5题
A.视频监控录像保存时间是否符合规定
B.库区监控是否全覆盖、无死角,采集的录像资料是否完整清晰
C.视频监控系统改造方案是否经上级分支机构货币金银部门和保卫部门审核
D.视频监控系统改造期间,是否采取必要的管理措施
第6题
A.运营监管经理按一定比例抽查营业机构柜员(不含系统柜员)的业务凭证影像
B.必要时调阅视频监控录像核实业务处理过程
C.对不符合要求的凭证影像进行质检登记
D.按照一定比例随机抽查存单、存折留存影像,监督业务合规办理情况
第7题
上级有关部门履行检查职责需进行录像查阅时,监控管理员、值班员必须审查检查人员的(),无误后,履行登记程序,填制《监控检查调阅登记簿》(附件2)。
第9题
现场稽核依据的查阅工作主要包括:()
A、各项相关制度的查阅
B 、调阅监控录像资料
C 、帐务资料的检查核验
D 、分项进行详细稽核
E 、调阅内部、外部审计报告,并考察其整改情况,充分利用已有的审计成果。
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