题目
A.对业务模块的财务规划和业务绩效进行有力的监督和管理
B.制定关键的财务、人力资源及信息管理技术政策和标准
C.监控公司整体的运营风险
D.制定实施业务模块间的资源共享机制
E.培养核心管理人才
第1题
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控
B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
第2题
A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
B.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
第4题
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
第5题
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B. 对重要的业务环节.买行双人单岗复核.审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
第7题
A.编制施工组织设计
B.调解业主与规划部门的争议
C.调解施工单位与业主的争议
D.协助业主与承包单位鉴定承包合同
E.对工程项目造价目标进行风险分析
第8题
A.对拟建项目进行经济评价
B.编制设计概预算
C.协助建设单位与承建单位签订承包合同
D.签署工程付款凭证
E.执行工程承包合同
第9题
业务管理风险控制的措施包括()。
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
第10题
证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括()。
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
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