题目
A.以政府管理为主,以证券业自律为辅的管理制度
B.政府管理制度
C.以证券业自律为主,以政府管理为辅的管理制度
D.自律管理制度
第2题
下面关于新中国债券市场的描述,正确的是()。
A.新中国资本市场的萌生是在1978~1992年
B.1998年12月,我国《证券法》正式颁布,这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位
C.自1998年建立了集中统一监管体制后,为适应市场发展的需要,实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D.2009年年末,中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新,对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
第3题
A.政府集中监督管理
B.行业自律管理
C.在集中统一监督管理的前提下,实行行业自律性管理
D.在行业自律管理的基础上,实行政府集中统一监督管理
第4题
A.实施股权分置改革
B.通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量
C.对证券公司进行综合治理,进一步健全发行制度
D.大力发展机构投资者,改善投资者结构
第5题
2005年,我国《证券法》修改的一项重要内容是()。
A.国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行集中统一监督管理
B.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理
C.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督
D.对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任等作出具体规定
第6题
交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准),对已上市证券的交易进行监管。()
第8题
对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。()
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