题目
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第3题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第4题
具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。
A. 认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务
B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露
C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D. 为客户融资、融券,从事信用交易
E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
第5题
具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。
A. 认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务
B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露
C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D. 为客户融资、融券,从事信用交易
E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
第6题
A.认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持理解客户的原则,忠实办理委托业务
B.经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露
C.经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D.为客户融资、融券,从事信用交易
E.接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
第10题
在委托买卖证券的过程中,客户作为委托人,享有一定的权利。主要有()。
A、寻求司法保护权,即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护。
B、对自己购买的证券享有持有权和处置权,即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利,即经纪商应根据交易规则,按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
D、选择经纪商的权利,即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
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