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[多选题]

《南京银行案件问责管理办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,本行可以免予追究有关案件责任人员的责任()

A.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的

B.因不可抗力造成违法违规的

C.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见但无记录的

答案
AB
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第1题

按照《南京银行案件问责管理办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,本行可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.自查发现、主动揭露案件的

B.情节轻微且未造成损害的

C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

D.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,包括执行上级明显违法违规决定或命令

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第2题

根据《南京银行员工尽职调查与问责管理办法》规定,在充分调查的基础上,对不尽职人员严格按相关制度进行处罚,对尽职人员给予免责并为其消除不良影响遵循的原则是()

A.尽职免责、不尽职问责原则

B.不溯及既往原则

C.相关性原则

D.公平、公正原则

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第3题

根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定,中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁合同、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责工作不适用本办法()
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第4题

根据《哈尔滨银行员工违规行为处理及问责管理办法(修订)》规定,()包括扣减基本薪金、绩效薪酬、责令赔偿经济损失

A.批评教育

B.纪律处分

C.组织处理

D.经济处理

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第5题

按照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的管理要求,业内案件处置工作包括__ 、__ 、__、__ 、案件审结等()

A.机构调查

B.监管督查

C.机构内部问责

D.行政处罚

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第6题

根据公司《涉刑案件管理办法(试行)》,对于应予纪律处分的案件责任人员,可以以经济处理或其他问责方式替代()
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第7题

《吉林省农村信用社案件问责工作管理办法》规定,原则上应当在立案之日起()内对案件责任人员做出处理决定

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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第8题

根据《哈尔滨银行员工违规行为处理及问责管理办法(修订)》规定,累计形成不良资产()万元以上的;造成1人以上死亡,或者()人以上重伤,或者财产损失()万元以上的安全责任事故为构成严重后果情形

A.500、5、10

B.500、2、50

C.300、5、50

D.300、2、10

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第9题

《广州南方投资集团有限公司法律案件管理办法》,对案件发生负有责任的人员(对于调离原工作岗位的人员,应当按原工作岗位的要求按本办法规定执行)问责方式为()

A.通报批评

B.行政问责

C.经济问责

D.相关人员涉嫌违纪的,按有关规定移送纪检监察部门给予纪律处分;涉嫌违法犯罪的,依法移送司法机关处理

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第10题

根据《银行保险机构关联交易管理办法》,银行保险机构董事、监事、高级管理人员或其他有关从业人员违反本办法规定的,银保监会或其派出机构可以对相关责任人员采取()

A.责令改正或记入履职记录并进行行业通报

B.责令银行保险机构予以问责

C.银保监会或其派出机构可依法采取的其他措施

D.以上都是

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第11题

在机构调查工作完成后,银行保险机构应对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责;内部问责工作由案发机构的上级机构牵头负责()
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