更多“金融系统是反洗钱工作的“第()道防线”相关的问题
第1题
稽核审计部通过对第一道防线反洗钱工作开展审计工作,检查各业务部门有效落实各项反洗钱控制措施。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。
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第2题
客户身份识别是反洗钱工作的基础,是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第()道安全防线。
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第3题
公司从事业务拓展.客户服务及营销等业务人员及其部门负责人属于公司反洗钱工作防控体系的第几道防线()
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第4题
业务管理部门、运营管理部门和一级支行、自营网点和代理营业机构等客户和业务经营管理单位是反洗钱工作第()道防线,负责从客户和业务源头控制洗钱风险
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第5题
依据《中国邮政储蓄银行个人消费信贷业务反洗钱工作实施细则(2020年版)》的规定,各级机构的消费信贷部门为各级机构反洗钱领导小组成员部门,归属于本机构反洗钱工作的(),承担职责范围内的洗钱风险管理责任,负责从客户和业务源头控制消费信贷业务的洗钱风险
A.主要责任部门
B.第一道防线
C.第二道防线
D.主管部门
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第6题
建立健全反洗钱工作“三道防线”机制,防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线()
A、业务管理部门
B、运营管理部门
C、法律与合规部门
D、一级支行
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第7题
反洗钱“三道防线”中第一道防线是()
A.各渠道管理及运营管理职能部门和各机构
B.内控合规职能部门
C.审计部门
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第8题
公司从事业务拓展、客户服务及营销等直接接触客户的员工及其部门负责人对识别和防止洗钱、恐怖融资活动的发生负有主要责任,是公司履行客户身份识别义务、监测可疑交易活动的首要责任人。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。
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第9题
《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》中明确金融机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的()作用
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.监管
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第10题
依法确定相关单位职责,确保各司其职,主动作为,严控风险。重视和发挥反洗钱义务机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的()作用。
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.监管
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第11题
审计部门和纪检部门是反洗钱工作第三道防线,承担反洗钱审计和纪检等职责()
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