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[单选题]

证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以()等方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。Ⅰ.信函Ⅱ.电子邮件Ⅲ.手机短信Ⅳ.网上查询

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。(

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第2题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司()股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会批准。

A.30%

B.15%

C.10%

D.5%

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第3题

证券经营机构及其工作人员在开展业务及相关活动时应当做到()

A.严格遵守法律法规、证监会的规定和行业自律规则

B.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D.直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益

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第4题

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有().

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

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第5题

证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列()部分或者全部活动。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第6题

证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。 ()

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第7题

证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。()
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第8题

根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批
准。()

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第9题

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可
证,向证监会申请业务范围的变更登记. ()

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第10题

获得批准可开展融资融券业务试点的证券公司应当按照规定,向证监会申请业务范围的变更
登记,向证券交易所申请换发经营证券业务许可证。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第11题

根据证监会的最新规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客
户和证券公司来说,是一种双赢的方法。()

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