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[多选题]

以下哪些属于合规的定义()

A.狭义的合规是指遵从外部法律、法规、政策、监管指令、共同体规则等具有法律约束力的文件

B.广义合规是指包括商业伦理和社会道德的遵守

C.贸易合规包含ITSR等OFAC制裁法规

D.金融合规包括联合国安理会制裁决议

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第1题

狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。

A.合规管理

B.合规风险

C.合规理念

D.合规价值

E.合规机制

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第2题

属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()

A.主动合规

B.全员合规

C.全面合规

D.合规从高层做起

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第3题

“合规”有广义和狭义两层含义,广义的“合规”主要包括()、合 制、合德,狭义的“合规”主要指强化合规

“合规”有广义和狭义两层含义,广义的“合规”主要包括()、合 制、合德,狭义的“合规”主要指强化合规经营,反对商业贿赂。

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第4题

“合规”有广义和狭义之分,广义合规要求企业经营管理方方面面都需要合规,狭义合规侧重对外商务活动中的合规。按照集团公司管理要求,狭义合规管理的内容包括下列哪些项目()

A.反商业贿赂

B.反利益输送

C.反垄断

D.反不正当竞争

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第5题

以下属于合规理念的有()。

A.合规创造价值

B.合规促进发展

C.合规成就幸福

D.合规是严肃的爱

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第6题

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询

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第7题

目前,股份公司合规体系中合规管理机构包括以下哪些()

A.合规委员会

B.首席合规官

C.合规办公室(合规主管部门)

D.合规官

E.业务部门(合规管理职责)

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第8题

以下哪些属于合规管理体系()

A、合规管理组织体系

B、风险识别体系

C、合规管理保障体系

D、合规管理监督体系

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第9题

企业合规管理体系建设应当具备十三个要素,以下哪些不属于企业合规管理体系要素的是()

A.合规方针

B.法律风险防控

C.合规组织

D.合规责任承担

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第10题

企业合规组织是企业事实合规管理以及建设企业合规管理体系的组织载体。建立独立、高效、协调合作的合规组织,是企业合规管理体系的重要组成部分,是企业有效进行合规管理、依法治企的组织保障。下面哪些属于合规组织的内容()

A.企业董事会

B.企业监事会

C.合规管理部门

D.业务部门

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第11题

以下哪些是合规有效性评估应充分考虑()

A、合规管理环境

B、合规风险识别与评估

C、合规管理控制措施

D、合规风险防范能力

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