题目
A.基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任
B.基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
C.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基金管理人的意见为准
D.基金估值的责任人是基金管理人
第1题
A.《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格
B.《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C.根据《基金合同的内容与格式》的要求,基金合同无需列明估值错误的处理的规定
D.《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》规定基金管理人应建议估值委员会,健全估值决策体系
第2题
A.海外基金多数是每周估值一次
B.交易活跃的证券,直接采用交易价格对其估值
C.开放式基金的估值时间通常与其申购、赎回的时间一致
D.我国开放式基金于每个交易日估值,并于次日公告基金份额净值
第3题
A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值
B.开放式基金每个交易日都进行估值
C.封闭式基金每周进行一次估值
D.开放式基金于次日公告基金份额净值
第4题
A.交易所上市的股指期货以当日结算价估值
B.交易所上市的权证以当日市价估值
C.交易所上市的可转债按第三方估值机构提供大的估值净价估值
D.交易所上市的私募债按成本估值
第5题
A.基金管理人是基金资产估值的责任人
B.基金管理人有特殊要求的,基金托管人可无需复核基金管理人的估值结果
C.基金管理人应充分理解相关估值原则及技术,与托管人充分协商,谨慎确定公允价值
D.基金托管人在复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回之前,应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和技术
第6题
A.基金管理人每个交易日对基金资产估值,将估值结果直接发给基金托管人和基金注册登记机构
B.基金托管人对基金资产估值结果复核无误后签章返回给基金管理人
C.基金注册登记机构根据确认后的基金份额净值计算申购、赎回数额
D.基金管理人对外公布基金净值信息
第7题
A.基金资产估值是指估算基金全部资产公允价值之和的过程
B.基金份额净值为基金资产净值除以基金当前的总份额
C.基金资产总值为基金全部资产的公允价值之和
D.基金份额净值是评价基金投资业绩的基础指标之一
第8题
A.基金托管人对基金管理人采用的估值技术负有审查义务
B.我国封闭式基金应每日披露一次基金份额净值
C.对债券进行估值时,一般优先采用债券的收盘价进行估值
D.对估值日有市价的活跃投资品种,应采用估值日市价确定公允价值
第9题
A.A.Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.D.Ⅰ、Ⅱ
第10题
A.基金资产净值是基金资产总值减负债
B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和
C.基金份额净值是基金资产净值除以基金总份额
D.基金资产估值是对基金全部资产的价值进行评估
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!